继2004年、2014年两个“国九条”之后，时隔10年，国务院在2024年4月12日发布第三个“国九条”《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”）。新“国九条”为推动资本市场进一步高质量发展提出了诸多指导性意见，高屋建瓴、面面俱到。

一、学习情况

集团公司第一时间面向全体员工转发新“国九条”原文，号召学习。

4月22日，国泰君安期货有限公司（以下简称公司）组织员工观看上海市期货同业公会组织的“回顾与展望——新‘国九条’为期货市场带来的机遇与挑战”专题讲座，启发学习。

同日，公司党委中心组组织学习新“国九条”，抓住“关键少数”，以上率下对新“国九条”进行学习。

二、心得体会

新“国九条”对资本市场的稳定健康发展提到了五个“必须”，这也是期货市场高质量发展的内在要求和实践路径。

（一）必须坚持和加强党的领导

公司要始终坚持政治引领，积极推动期货行业及公司有序发展。一方面，公司要坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，牢记使命，学深悟透笃行习近平新时代中国特色社会主义思想。持续深化以“凝聚一条心、拧紧一股绳、下好一盘棋”为核心的“三个一”公司党建特色，在各类学习、实践活动中增强党建引领的凝聚力、号召力。另一方面，公司要始终贯彻“金融报国”的理念，围绕助力推动高质量发展、构建新发展格局，聚焦上海建设“五个中心”重要使命，结合主责主业，结合实际情况，认真研究制定贯彻落实新“国九条”的工作举措。

（二）必须始终践行金融为民的理念

公司要贯彻以投资者为本的理念，有效保障投资者的财富管理需求和合法权益。一方面，公司要坚持数字化转型，用好新一代信息技术，不断开辟新赛道、突破新技术、探索新应用、推出新产品，高效解决客户个性化的业务需求。另一方面，公司要发挥专业优势，推动投资者教育常态化。定期开展投资者保护教育系列活动，以期货基础知识、风险防范和纠纷解决信息作为投资者教育重点，不断增强投资者风险识别和自我保护的能力。同时，公司要做投资者与监管机构的沟通桥梁，积极解答投资者对市场本身和监管行为方面的困惑，保障投资者发声渠道和机会，切实保护投资者的合法权益。

（三）必须全面加强监管、有效防范化解风险

公司要着力提升合规管理质效，全力扮演好期货市场“看门人”角色。新“国九条”特别提到期货和衍生品市场的发展要“稳慎有序”，充分体现了强监管、防风险、促发展的主线。在此背景下，也要求公司必须深化合规体系建设，切实防范经营风险，不断提升客户服务能力。一方面，公司要树立合规管理、合规经营文化理念，培育公司整体合规工作意识。通过不断完善公司内规和加强宣导，促使合规观念和意识深入人心。另一方面，公司要做好期货市场“看门人”角色，建立覆盖全业务线的合规风控监控，高效防范、识别与化解事前风险，实现对全公司业务运营风险的实时、连续、穿透式管理。

（四）必须始终坚持市场化法制化原则

公司要主动适配国家全面深化资本市场改革的要求，在开放和安全并进的背景下推进业务和产品创新。一方面，2023年发布的《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》拓宽了期货公司的业务范围和种类，法规一旦落地，将推动期货公司在法制轨道上深耕不同赛道、探索差异化服务、打造自己的核心竞争力。另一方面，公司要积极响应行业对外开放要求，坚定对外开放的决心与信心，积极拓展海外业务，在参与跨境业务的过程中，提高公司服务和管理跨境交易客户的能力，助力业务模式和理念的不断迭代。

（五）必须牢牢把握高质量发展的主题

公司要不忘初心服务实体，更加有力服务国民经济重点领域和现代化产业体系建设。一方面，公司要继续深入开展“保险+期货”项目，充分发挥体制优势、专业优势、资源优势，进一步增加扶持农户的数量，扩大项目覆盖区域，提升承保货值规模，助力乡村振兴。另一方面，公司要做综合的风险管理服务提供商，以提供相关研究服务、量身定制风险管理方案和投教方案等为抓手，助力实体企业管理市场波动风险，共建产业生态圈。

下一阶段，公司将持续深入学习领会新“国九条”的精神实质，聚焦主责主业，不断提升学习的热度、广度和深度，增强新时代背景下金融工作的责任感和使命感，坚决落实党中央、国务院及证监会各项决策部署，立足服务实体、服务人民，为推动金融强国建设持续贡献期货力量。