10月31日，中国期货业协会（以下简称中期协）与公会共同举办了“协手同行”系列培训上海地区期货经营机构合规人员培训。此次培训得到上海证监局的指导，共有来自85家会员单位的140余名合规人员现场参加了培训，同时通过线上直播方式，吸引了约1250人次参与。

本次培训内容丰富全面，从期货经营机构内控管理、从业人员典型违规案例分析、反洗钱在期货行业的实践以及期货公司舆情管理等多方面内容进行讲解，促进上海地区期货经营机构合规管理水平的提升。

中期协相关负责人在开班讲话中表示，《意见》系统全面部署了期货市场强监管、防风险、促进高质量发展的政策举措和工作安排，意义十分重大。进入新时代，我国需要一个更加成熟和强大的期货市场助力经济和社会发展，期货市场也正在不断激发出在更高层面服务国家发展的潜力。而强监管、防风险是提升行业服务实体经济能力，促进行业高质量发展的基础。

强监管、防风险、促发展已经成为了资本市场监管的主基调。从期货经营机构内控管理风险要点来看，上海证监局期货监管处相关负责同志介绍，当前期货公司的违法违规行为在公司治理、合规展业和人员管理方面均有体现，需要各机构进一步重视合规管理工作。而做好合规管理，要在资质管理、公司治理和内控、展业规范、人员管理四个方面持续发力。具体来看，资质管理中主要涉及股东适格、业务适格、人员适格；公司治理和内控应注意岗位部门设置、关联交易和利益输送防范；展业规范的问题主要集中在互联网营销、资产管理、交易咨询等领域；人员管理存在较多的问题主要是无资格展业、误导性宣传、违规兼职、违规参与期货交易等。而期货公司合规人员，应做到熟悉法规、权威独立和务实高效。

针对期货公司及从业人员行为，中期协自律管理部相关业务负责人就法律法规和自律规则等有关规定，详细介绍了多个期货公司及从业人员典型违规的案例，涉及廉洁从业、内部信息管理、代课理财、互联网营销等方面违规行为的具体情形和分析。值得注意的是，近年来案件处理工作的新趋势，一方面是“三多”，举报多、涉案人员数量多和打擦边球的行力多，主要产生的原因是因未遵守合规管理规定被客户投诉举报，公司指导从业人员违规展业、简历造假，以及通过形式上合规打擦边球。另一方面是“三新”，业务模式新、案件类型新和违规方式新，主要方式是利用衍生品交易业务规避场内监管，和衍生品交易业务保证金管理不规范。而应对的方式是实质重于形式的穿透式监管。

近年来不法分子利用期货交易进行洗钱呈现逐步上升的趋势。国泰君安期货首席风险官寿亦农介绍，期货公司反洗钱工作已经从“规则为本”转向“风险为本”。期货公司作为反洗钱义务主体，需要按照“风险为本”的要求，评估和了解本机构洗钱风险，并根据洗钱风险情况，采取针对性管控措施，合理分配资源，完善反洗钱工作机制，防范风险，及时发现并报告洗钱行为。其中，洗钱风险较高的业务主要包括银期绑定多银行业务、场外衍生品业务和单一资产管理计划。特别是场外衍生品业务，需要注意的典型洗钱特征主要是借用账户操纵市场、转移非法所得和现货贸易模糊资金来源。

强监管防风险的要求下，期货公司的舆情管理同样重要。《期货日报》社副总经理王文明介绍，近年来媒体传播呈现全民互联网化的特征，负面舆论极易形成病毒式的的网络传播，网络“非理性发声”引发群体事件成为常态，认知标准的差异常常引发网民情绪对立。在信息透明度高，媒体环境复杂，市场竞争加剧和公众认知度不足的背景下，期货公司应对舆情应该全员参与，做好危机公关的预防。在危机发生时，则要重视时效性，重视首发回应，坦诚沟通、直面问题，端正态度回应核心问题。同时，期货公司也应建立舆情监测体系，优化信息发布机制，并加强与主流媒体的合作。

2024年，公会第七届理事会新设了自律管理专委会（以下简称专委会），负责牵头上海地区期货经营机构的合规自律管理工作。近日，专委会起草发布了《上海市期货同业公会会员自律公约》，进一步强化合规意识和底线思维。本次培训正是在专委会的精心策划下顺利举办。

公会将在上海证监局、中期协的指导下，继续充分发挥专委会的作用，结合会员单位的实际需求，开展丰富多样的培训活动，助力上海期货行业合规健康发展。