公会章程
上海市期货同业公会章程
(2023年4月7日核准)
目 录
第一章 总 则
第二章 任务、业务范围、活动原则
第三章 会 员
第四章 组织机构、负责人和监督机构
第一节 会员大会
第二节 理事会
第三节 会长、秘书处
第四节 监事会
第五章 财产的管理和使用
第六章 年度检查、重大事项报告及信息公开
第七章 终止和剩余财产处理
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 本会的名称是上海市期货同业公会。英文名称是Shanghai Futures Association,缩写SHFA。
第二条 本会依照《社会团体登记管理条例》和《上海市促进行业协会发展规定》等规定,由本市期货行业同业企业以及其他相关经济组织自愿组成、实行行业服务和自律管理的行业性、非营利性社会团体法人。
第三条 本会坚持中国共产党的全面领导,根据中国共产党章程的规定,设立中国共产党的组织,开展党的活动,为党组织的活动提供必要条件。若正式党员人数少于3名暂不具备单独建立党组织的条件,可以通过建立联合党组织或指定一名党员担任党建工作联络员或由上级党组织选派党建工作指导员等方式,在本会开展党的工作。
第四条 本会的宗旨:贯彻国家和行业有关法律法规和政策,加强上海期货业的自律管理;发挥上海期货业与政府间的桥梁作用,服务会员,维护会员的合法权益;坚持期货市场公开、公平、公正的原则,维护正当的竞争秩序,保护投资者的合法利益,促进和推动上海期货业的规范发展。
第五条 本会的登记管理机关是上海市民政局,业务主管单位为中国证券监督管理委员会上海监管局,本会接受登记管理机关和业务主管单位监督管理和业务指导。
第六条 本会的住所和活动地域:上海市。
第二章 任务、业务范围、活动原则
第七条 本会的主要任务:行业服务、行业自律、行业代表、行业协调。
(一)共同遵守国家的法律、法规和有关政策以及全行业自律管理;
(二)代表会员的共同利益,争取和维护会员的合法权益,反映会员的意见和建议,积极为会员的业务开拓创造条件;
(三)接受中国期货业协会的业务指导,接受其委托开展有关业务并接受其监督;
(四)收集、整理行业和市场有关信息,组织会员就上海期货业的创新发展,开展工作研讨和学术交流;
(五)广泛开展期货市场宣传和投资者教育,为行业发展创造良好的环境;
(六)组织实施上海期货业从业人员开展必要的持续教育和业务培训,提高从业人员的职业道德、业务技能和执业水平;
(七)协调会员与会员的关系,会员与行业内非会员,会员与其它行业经营者、会员与消费者及其他社会组织的关系;调解上述争议;
(八)就上海期货业有关情况与政府有关部门、期货交易所等进行沟通;
(九)加强上海期货业的国际交流与合作;
(十)法律、法规以及政府有关部门赋予的其他职责。
第八条 本会的业务范围是:自律管理,协调调解,研究咨询,考察培训,学术交流及法律法规允许的其他业务。
第九条 本会的活动原则:
(一)遵守宪法、法律、法规和国家政策,践行社会主义核心价值观,遵守社会道德风尚。坚持爱党爱国爱社会主义,自觉维护国家的统一、安全和民族的团结,自觉维护国家利益、社会公共利益以及其他组织和公民的合法权益,遵守社会公德和公序良俗,按照核准的章程开展公益性或者非营利性活动;
(二)坚持民主办会,实行民主集中制,建立民主决策、民主选举和民主管理制度,领导机构的产生和重大事项的决策,须经集体讨论,并按少数服从多数的原则作出决定;
(三)按照核准的章程开展活动,不超越章程规定的业务范围;
(四)本会开展活动时,诚实守信,公正公平,不弄虚作假,不损害国家、会员和个人的利益;
(五)不以公会的名义从事经营活动,不与会员争利;
(六)本会遵循“自主办会”原则,努力做到工作自主、人员自聘、经费自筹。
第三章 会 员
第十条 本会由单位会员组成,不吸收个人会员。
单位会员一般由该单位的法定代表人或主要负责人代表该单位在本会行使会员的权利、履行会员的义务。一名自然人只能代表一个单位。单位会员调整其代表,须经理事会确认。
会员包括下列主体:
(一)在上海注册的期货公司及其在上海设立的分支机构;
(二)在异地注册的期货公司在上海设立的分支机构;
(三)在上海注册的期货投资咨询公司;
(四)在上海注册的从事期货结算、期货中介及服务业务的机构和研究单位;
(五)法律、法规规定及业务主管单位认可的其他与期货业务相关的机构。
第十一条 申请加入本会,必须具备下列条件:
(一)承认本会章程;
(二)自愿加入本会;
(三)本行业同业单位或其他相关经济组织;
(四)应持有工商营业执照等相关证件
(五)本会要求的其他条件。
第十二条 会员入会的程序:
(一)提交入会申请书;
(二)经理事会讨论通过;
(三)由理事会授权秘书处,发给相关证明。
第十三条 会员享有下列权利:
(一)本会的选举权、被选举权和表决权;
(二)参加本会的活动权利;
(三)获得本会服务的优先权利;
(四)查阅本会章程、规章制度、会员名册、理事名册、会议记录、会议决议、会议纪要、财务审计报告等知情权。
(五)提案权、批评建议权和监督权;
(六)入会自愿、退会自由的权利;
(七)要求本会维护其合法权益不受损害的权利;
(八)通过本会向政府有关部门反映意见和建议的权利;
(九)对本会给予的处分,有要求听证和辩解的权利;
(十)法律、法规和章程规定的其他权利。
第十四条 会员履行下列义务:
(一)遵守本会的章程;
(二)执行本会的决议;
(三)维护本行业的合法权益;
(四)完成本会交办的工作;
(五)向本会反映情况,提供有关资料;
(六)按规定缴纳会费;
(七)积极参加本会组织的各项活动;
(八)积极配合本会的有关工作,接受本会的协调与调解;
(九)自觉维护上海期货业的声誉;
(十)法律、法规、规章以及本会章程规定的其他义务。
第十五条 本会会员不得利用其经营规模、市场份额等优势,限制其他会员在本会中发挥作用。
第十六条 会员退会应向本会递交书面函件,并交回会员有关证书。
会员担任理事、监事、负责人等职务的,应按本章程有关规定辞去职务后申请退会。
会员如在一年内无故不缴纳会费或不参加本会活动的,经理事会确认,视为自动退会。本会取消其会员资格。会员资格被取消,会员担任的相应职务也一并终止。
第十七条 发生下列情形之一,会员资格予以解除:
(一)两个或两个以上会员合并,会员资格由存续或新设单位继承,原有会员资格自动丧失;
(二)会员机构依法被撤销;
(三)法律、法规规定的其他情形。
第十八条 会员如有严重违反国家法律、法规、规章或本章程的行为,经理事会三分之二以上与会者表决通过,取消其会员资格并公示。
会员如对理事会取消会员资格决定不服,可提出申诉,由理事会作出答复,必要时提交会员大会审议后答复。
第十九条 本会建立完整的会员名册和会员诚信档案,并根据变化情况及时调整。
第四章 组织机构、负责人和监督机构
第一节 会员大会
第二十条 本会的最高权力机构是会员大会。
第二十一条 本会的负责人是指会长、常务副会长、副会长和秘书长。
本会负责人应当遵守法律、法规、规章和章程的规定,忠实履行职责,维护本会的权益,遵守下列行为准则:
(一)在职务范围内行使权利,不越权;
(二)不利用职权为自己或他人谋取不正当利益;
(三)不从事损害本会利益的活动。
第二十二条 会员大会每届任期三年,到期应召开换届大会。如遇特殊情况,由理事会决定随时召开。因特殊情况需要延期换届的,须由理事会表决通过,报登记管理机关批准同意。延期换届最长不超过一年。
第二十三条 会员大会每年至少召开一次。会员大会须有三分之二以上的会员出席方能召开,其决议须经到会会员三分之二以上表决通过方能生效。
决定终止的会议,经实际到会会员过半数同意,决议即为有效。
召开会员大会,应提前7个工作日,将大会的主要议题、召开时间、召开地点书面通知各会员。
经半数以上理事或者五分之一以上会员提议,可以召开临时会员大会。如会长不能或者不召集,提议理事或者会员可推选召集人。召开临时会员大会,会长或召集人需提前通知全体会员并告知会议议题。
会员可以委托其他会员作为代理人出席会议,代理人应当出示授权委托书,在授权范围内行使表决权。每个会员只能接受一份委托。
第二十四条 会员大会的职权
(一)制定或修改章程;
(二)制定或修改会费标准;
(三)制定或修改会长、常务副会长、副会长、理事、监事、监事长选举办法;
(四)选举或罢免会员理事、监事;
(五)审议理事会工作报告和财务报告;
(六)审议监事会工作报告;
(七)改变或者撤销理事会不适当的决定;
(八)决定本会的更名、合并、分立、终止;
(九)决定其他重大事宜。
第二节 理事会
第二十五条 本会设理事会,由会员大会选举理事组成。理事会为本会的执行机构,负责领导本会开展日常工作,对会员大会负责。
理事会任期三年,到期应当召开会员大会进行换届选举。如因特殊情况须延期换届的,须经理事会表决通过,报业务主管单位审查同意并经登记管理机关批准。延期换届最长不超过一年。理事可连选连任。
第二十六条 理事应当具备下列条件:
(一)在会员中具有代表性;
(二)能正常行使会员权利、履行会员义务;
(三)支持本会工作;
(四)每个理事应当来自不同的法人机构;
(五)会员大会要求的其他条件。
第二十七条 理事会的职权:
(一)召集会员大会,向会员大会提交工作报告和财务报告;
(二)执行会员大会决议;
(三)决定召开临时会员大会;
(四)起草或修订章程草案,会费标准草案,监事、理事、常务副会长、副会长、会长选举办法草案,提交会员大会审定;
(五)决定办事机构、分支机构、代表机构和实体机构的设立、变更或者终止,并向登记管理机关报告;
(六)选举和罢免会长、常务副会长、副会长
(七)决定秘书长、副秘书长和各机构主要负责人的聘免;
(八)领导各机构开展工作;
(九)审核会员的入会;
(十)决定会员的除名;
(十一)审定除应当由会员大会通过的本会有关规范性制度;
(十二)听取、审议秘书长的工作报告,检查秘书长的工作;
审议本会年度工作报告和预决算报告;
(十三)讨论决定会员大会授权的其他事项;
(十四)决定其他重大事项。
第二十八条 理事会每年至少召开两次会议,情况特殊可随时召开。
理事会会议由会长负责召集和主持。有三分之一以上理事提议,应当召开理事会会议。如会长不能或者不召集,提议理事可推选召集人。召开理事会会议,会长或召集人需提前7个工作日通知全体理事并告知会议议题。
理事会会议,应由理事本人出席。理事因故不能出席,可以书面委托本单位人员或其他理事代为出席,委托书中应载明授权事项。每个理事只能接收一份委托。
理事会须有三分之二以上理事出席方能召开,其决议须经到会理事三分之二以上通过方能生效。
增补理事,须经会员大会选举。特殊情况下可由理事会补选,但补选理事须经下一次会员大会确认。补选的理事在未经下一次会员大会确认之前,可以列席理事会,但没有选举权、被选举权和表决权。
理事辞去职务,可以向理事会提出书面申请,报理事会同意后,经下一次会员大会确认。其理事资格经会员大会确认后,自理事会同意之日起失效。
理事单位的代表调整,可以向理事会提出书面申请,报理事会同意后,经下一次会员大会确认。理事单位的代表调整经会员大会确认后,自理事会同意之日起生效。会长单位、副会长单位调整代表的,需依章程重新选举。
监事会成员和秘书长列席理事会会议。
第二十九条 本会会员大会、理事会进行表决,应当采取民主方式进行。选举理事、监事、会长、常务副会长、副会长、监事长、副监事长,制定或修改会费标准,应当采取无记名投票方式进行。
以上会议应当制作会议记录,形成决议的,应当根据会议记录制作会议决议,由法定代表人签字确认,会后向全体会员公告,涉及重大事项应抄报登记管理机关及业务主管单位。
会长、秘书处
第三十条 本会设会长一名,副会长若干名,秘书长一名。根据需要可设常务副会长一名。
会长、常务副会长、副会长由理事会选举产生,秘书长由会长提名,理事会聘任。
本会会长一般由企业经营者担任。会长、常务副会长、副会长任期与会员大会届期一致,会长任职一届,常务副会长、副会长可连选连任。
会长因特殊情况需继续连任的,须事先经业务主管单位和登记管理机关审查同意方可任职。
会长和秘书长不得由同一人兼任,并不得来自于同一单位。
第三十一条 本会的会长、常务副会长、副会长、监事必须具备下列条件:
(一)坚持党的路线、方针、政策,遵守国家法律法规;
(二)在行业内有较大影响;
(三)最高任职年龄一般不超过70周岁;
(四)身体健康,能坚持正常工作;
(五)未受过剥夺政治权力的刑事处罚;
(六)具有完全民事行为能力。
第三十二条 本会法定代表人为会长。法定代表人代表本会签署重要文件。会长因故不能担任法定代表人的,由常务副会长担任,未设常务副会长或常务副会长也因故不能担任时,由理事会在副会长中选举一名担任,但不得由秘书长担任。
本会法定代表人由中国内地居民担任并应当符合下列条件:
(一) 不兼任其他社会团体的法定代表人;
(二) 从事本行业事务2年以上,熟悉行业情况,具有相关的专业知识;
(三) 社会信用记录良好;
(四) 在国家机关无现任公职;
(五) 无刑事处罚记录(过失犯罪的除外)。
第三十三条 有下列情形之一的人员,不能担任本会负责人和监事:
(一)因犯罪被判处管制、拘役或者有期徒刑,刑期执行完毕之日起未逾5年的;
(二)因犯罪被判处剥夺政治权利正在执行期间或者曾经被判处剥夺政治权利的;
(三)曾在因违法被撤销登记的社会团体中担任负责人,且对该社会团体的违法行为负有个人责任,自该社会团体被撤销之日起未逾3年的;
(四)不具有完全民事行为能力的;
(五)被列为失信被执行人的。
第三十四条 会长行使下列权利:
(一)主持会员大会,召集和主持理事会会议;
(二)领导理事会工作;
(三)组织和检查理事会决议的实施,并向理事会报告工作;
(四)对外代表本会;
(五)理事会授予的其他职权。
常务副会长、副会长协助会长开展工作,会长因故不能履行职责且在理事会确定新任会长前,由常务副会长代为履行会长职责,未设常务副会长或常务副会长也因故不能履行职责时,由理事会指定的副会长代为履行会长职责。
第三十五条 本会秘书长为专职。秘书长应当有较强的事业心与责任感,熟悉社会组织法规政策及行业知识,有良好的组织协调、表达、沟通和创新能力,年龄一般不超过65周岁。秘书长在理事会领导下开展工作,行使下列职权:
(一)主持办事机构开展日常工作,组织实施年度工作计划;
(二)协调各分支机构、代表机构开展工作;
(三)拟订内部管理规章制度,报理事会审批;
(四)向理事会提议聘任或解聘副秘书长和各内设办事机构负责人人选,交理事会决定;
(五)向理事会提议聘用或辞退各机构工作人员;
(六)向会长和理事会报告工作情况;
(七)处理其他日常事务。
第三十六条 本会内设办事机构秘书处,处理日常事务性工作。
本会设秘书长一人,副秘书长若干人。秘书长负责主持秘书处日常工作。
设立日常办事机构须经理事会同意,并报登记管理机关备案。
本会专职工作人员应当参加登记管理机关或业务主管单位织的岗位培训,熟悉和了解社会团体法律、法规和政策,努力提高业务能力。
第三十七条 本会根据工作需要设立分支机构、代表机构,在本会领导下开展工作。
第四节 监事会
第三十八条 本会设监事会,由五名监事组成。设监事长一名,副监事长一名。监事应当具有较高的政治素质,热爱社团工作,原则性强,公道正派,敢于和善于提出意见建议。监事长、副监事长由监事会无记名投票选举产生或罢免。本会负责人、理事、财务和秘书处工作人员不得兼任监事。监事会每届任期与理事会相同,监事可以连选连任。
增补监事,须经会员大会选举。特殊情况下可由监事会补选,补选监事须经下一次会员大会确认。补选的监事在未经下一次会员大会确认之前,可以列席监事会,但没有选举权、被选举权和表决权。
监事辞去职务,可以向监事会提出书面申请,报监事会同意后,经下一次会员大会确认。其监事资格经会员大会确认后,自监事会同意之日起失效。
监事单位调整代表,可以向监事会提出书面申请,报监事会同意后,经下一次会员大会确认。监事单位的代表调整经会员大会确认后,自监事会同意之日起生效。监事长、副监事长单位调整代表的,需依章程重新选举。
第三十九条 监事会的权利和义务:
(一)向会员大会报告工作;
(二)监督会员大会和理事会的选举、罢免;监督理事会履行会员大会的决议;
(三)检查本会财务和会计资料,向业务主管单位、登记管理机关以及税务、会计主管部门反映情况;
(四)列席理事会会议,有权向理事会提出质询和建议;
(五)监督理事会遵守法律和章程的情况。当会长、常务副会长、副会长、理事和秘书长等开展业务活动损害本会利益时,要求其予以纠正,必要时向会员大会或政府相关部门报告。
(六)主持召开本会内部矛盾调解会议,协调各方意见形成调解方案,督促调解方案的执行,必要时可提出解决方案并经会员大会审议通过后执行。
监事会应当遵守有关法律法规和本会章程,接受会员大会领导,切实履行职责。
第四十条 监事会每半年必须召开一次会议,情况特殊可随时召开。
监事会会议由监事长负责召集和主持。有二分之一以上的监事提议,可以临时召开监事会。如监事长因特殊原因不能履行职务时,可委托其他监事召集和主持。
监事会须有三分之二以上监事出席方能召开,其决议应由全体监事半数以上通过方能生效。监事会的选举和表决,应采取民主表决方式进行,重大事项必须采用无记名投票方式表决。
第五章 财务管理与使用
第四十一条 本会的经费来源包括:
(一)会员缴纳的会费;
(二)政府资助;
(三)社会捐赠;
(四)在核准的业务范围内开展活动或服务的收入;
(五)利息收入;
(六)其他合法收入。
第四十二条 本会的收入及其使用情况应当向会员大会公布,接受会员大会的监督检查。
本会接受境外捐赠与资助的,应当将接受捐赠与资助及使用的情况向登记管理机关和业务主管单位报告。
第四十三条 本会取得的收入除用于与本会有关的、合理的支出外,全部用于登记核定或者本章程规定的公益性或者非营利性事业,不得在会员中分配。对取得的应纳税收入及其有关的成本费用、损失应与免税收入及其有关的成本、费用、损失分别核算。
第四十四条 本会的财产及孳息不用于分配,但不包括合理的工资薪金支出。
本会专职工作人员的工资、福利待遇等开支控制在规定的比例内,不变相分配本会的财产,其中,工作人员平均工资薪金水平不得超过上年度税务登记所在地人均工资水平的两倍,工作人员的福利按照国家规定执行。具体由理事会按照国家相应的政策规定制定执行,从本会收入中支付。
第四十五条 本会的资产,任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。
资助人对投入本会的财产不保留或者享有任何财产权利。
第四十六条 本会执行《民间非营利组织会计制度》,依法进行会计核算、建立健全内部会计监督制度,保证会计资料合法、真实、准确、完整。
本会使用国家规定的社会团体票据。
本会接受税务、会计主管部门依法实施的税务监督和会计监督。
第四十七条 本会配备具有专业资格的会计人员。会计不兼任出纳。会计人员调动工作或离职时,必须与接管人员办清交接手续。
第四十八条 本会每年1月1日至12月31日为业务及会计年度,每年3月31日前,理事会对下列事项进行审定:
(一)上年度业务报告及经费收支决算;
(二)本年度业务计划及经费收支预算;
(三)财产清册。
第四十九条 本会进行换届应当进行财务审计、更换法定代表人,应当进行法定代表人离任审计,并将审计报告报送登记管理机关。本会注销清算前,应当进行歇业财务审计。
第五十条 本会的经费应当用于:
(一)本会各组织机构召开各项会议的费用;
(二)本会组织各项活动的费用;
(三)常设办事机构的各项支出;
(四)维护会员的合法权益;
(五)会员的奖惩工作;
(六)为会员提供学习资料和组织业务培训;
(七)其他必要的支出。
第六章 年度检查、重大事项报告及信息公开
第五十一条 本会按照《社会团体登记管理条例》规定接受登记管理机关组织的年度检查。
第五十二条 本会按照登记管理机关重大事项报告的相关要求和指引,履行报告义务。
第五十三条 本会按照登记管理机关信息公开的相关要求,履行信息公开义务。
第七章 终止和剩余财产处理
第五十四条 本会有以下情形之一,应当终止:
(一)完成章程规定的宗旨的;
(二)决议解散的;
(三)因分立、合并需要解散的;
(四)由于其他原因终止的。
第五十五条 本会终止,应由理事会提出终止动议,经会员大会表决通过后15日内,向登记管理机关报告。
第五十六条 本会终止前,应当在登记管理机关、业务主管单位及其他有关机关的指导下成立清算组织,清理债权债务,处理善后事宜。
本会的剩余财产,应当在登记管理机关的监督下,用于公益性或非营利性目的,或者由登记管理机关组织捐赠给与本会性质、宗旨相同的社会公益组织,并向社会公告。
第五十七条 本会清算期间,不开展清算以外的活动;自清算结束之日起15日内,提交法定代表人签署的注销登记申请书和清算报告书,向登记管理机关申请注销,完成注销登记后即为终止。
第八章 附 则
第五十八条 本章程经2023年1月12日第七届会员大会第一次会议表决通过。
第五十九条 本章程的解释权属于本会理事会。
第六十条 本章程的修改,须经理事会表决通过后,提交会员大会表决通过。会员大会表决通过后30日内,报登记管理机关核准通过为准。
第六十一条 本章程自登记管理机关核准后,自会员大会表决通过之日起生效。
第六十二条 本章程规定如与国家法律、法规、规章和政策不符,以国家法律、法规、规章和政策为准。
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